RESPONSABLE FINANCIAL CRIME & COMPLIANCE PENAL

PROPÓSITO DEL PUESTO

 

El equipo corporativo de Compliance necesita incorporar un/a Responsable   Financial Crime & Compliance Penal  en Chile como parte de la Función de Cumplimiento corporativa del Grupo, para asumir simultáneamente:

• • La designación formal en Chile como:
    • Oficial de Cumplimiento en materia de LA/FT/FP (Ley N.º 19.913 y normativa UAF).
    • Encargado de Prevención de Delitos (EPD) conforme a la Ley N.º 20.393.
  • Un rol corporativo transversal, responsable de definir estándares, controles, criterios de verificación y concienciación en materia de Compliance Penal, Fraude, Soborno, Lavado de Activos, Sanciones Internacionales y Competencia Leal para todas las unidades del Grupo.

 

PRINCIPALES RESPONSABILIDADES

 

1. Funciones corporativas (Holding / Grupo)

Bajo la coordinación de la Titular de la Función de Cumplimiento del Grupo:

• • Monitorear y verificar el marco corporativo de Compliance Penal y Financial Crime.
  • Revisar e incorporar nuevos estándares de riesgos y controles en: fraude y soborno, penal, lavado de activos y FT, sanciones internacionales y competencia Leal
  • Contribuir al Plan Anual de Verificación del Grupo, especialmente en monitorización de riesgos y controles, así como en verificación de compromisos del Código Ético.
  • Colaborar en la elaboración del Informe Anual de Cumplimiento, aportando análisis, evidencias y conclusiones en su ámbito.
  • Gestionar y resolver las consultas complejas o incidentes relacionados con financial crime del ámbito de actuación del Grupo Solunion.

 

2. Funciones específicas en Chile

En su condición de Oficial de Cumplimiento y EPD:

• • Diseñar, implementar y supervisar el Modelo de Prevención de Delitos (MPD).
  • Coordinar e implementar las políticas y procedimientos de prevención LA/FT/FP, conforme a la normativa UAF.
  • Actuar como interlocutor/a oficial frente a la UAF y otros organismos competentes.
  • Supervisar operaciones y transacciones, identificando operaciones sospechosas.
  • Informar directamente a la alta administración y, cuando corresponda, al Directorio.
  • Proponer medidas correctivas y preventivas ante deficiencias detectadas.
  • Garantizar la independencia funcional respecto de áreas operativas y comerciales.

 

3. Formación, concienciación y consultas

• • Liderar contenidos de formación especializada en materia penal y financiera.
  • Participar en el sistema corporativo de gestión y rotación de consultas de Compliance, asegurando aprendizaje transversal del equipo.
  • Contribuir a la creación de guías prácticas, criterios interpretativos y repositorios de conocimiento.

 

REQUISITOS:

 

• Titulación universitaria en Derecho.
• Formación específica y acreditable en:
  • • Compliance Penal
    • Prevención de LA/FT
    • Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas

• Experiencia mínima de 8 años  en:
  • • Funciones de Compliance ,Penal, AML, Financial Crime.
    • Diseño y supervisión de Modelos de Prevención de Delitos.
    • Interacción con reguladores o unidades de análisis financiero.

• SE VALORARÁ: Experiencia en entornos corporativos o multinacionales .

 

Competencias clave

• Alta capacidad técnica y criterio jurídico–regulatorio.
• Autonomía.
• Capacidad de trabajo transversal.
• Excelente comunicación con órganos de gobierno.
• Mentalidad de segunda línea de defensa y enfoque de control.

 

CENTRO DE TRABAJO: Santiago